零容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚(fá)单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国(guó)证监会《行政(zhèng)处罚事先告知(zhī)书(shū)》，公司(sī)涉(shè)嫌(xián)在(zài)郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)2016年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)及持续督(dū)导期间DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品未勤勉尽(jǐn)责案，已由(yóu)中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会依(yī)法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处(chù)罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人(rén)，中国(guó)证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)审查(chá)反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购义务的能(néng)力进(jìn)行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一(yī)北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外(wài)，东北证券在持续督导(dǎo)期间(jiān)未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核(hé)查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金投入项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投项目(mù)流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北(běi)证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处(chù)以20万元罚款；对持续督导(dǎo)期(qī)的(de)保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张(zhāng)旭东给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并(bìng)处(chù)以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查(chá)询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着(zhe)两人(rén)已经(jīng)离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔(gé)近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(DHC属于什么档次，dhc属于什么档次的化妆品zài)全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响不仅仅是罚款这么(me)简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收(shōu)入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因(yīn)自身经营发展(zhǎn)需(xū)要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券在被中国证监会立案调查期(qī)间(jiān)，公(gōng)司(sī)大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司(sī)股份事(shì)项(xiàng)均(jūn)属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林信(xìn)托(tuō)不得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的(de)股权变(biàn)或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北证券(quàn)实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要原(yuán)因是(shì)公司投资与销售交(jiāo)易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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